自2020年3月開始，最高人民檢察院在多地陸續(xù)開展企業(yè)合規(guī)不起訴的試點(diǎn)工作，到2021年4月，試點(diǎn)工作范圍擴(kuò)至10個(gè)省(直轄市)。最高人民檢察院陸續(xù)發(fā)布了一些試點(diǎn)地區(qū)的合規(guī)不起訴的案例。

　　在這些先行先試的案例中，檢察機(jī)關(guān)、第三方監(jiān)督評估組織(下稱第三方組織)、涉案企業(yè)都是摸著石頭過河，各地案件辦理的程序、內(nèi)容、文件形式都有所差異，尚未形成較為詳細(xì)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

　　律師團(tuán)隊(duì)的任務(wù)，就是協(xié)助涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，爭取通過第三方組織和檢察機(jī)關(guān)的審查，最終獲得不起訴的結(jié)果。

　　但是，如何協(xié)助涉案企業(yè)做好合規(guī)不起訴的工作?在僅有一些抽象的理論和規(guī)定可以參考的情況下，這個(gè)實(shí)務(wù)問題難倒了一大片還沒有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的律師們。我們亟需一個(gè)從事合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)的律師實(shí)務(wù)操作指引。

　　卓建律師事務(wù)所（王平聚律師團(tuán)隊(duì)）有幸率先代理了幾個(gè)企業(yè)合規(guī)整改的案件，成立了合規(guī)不起訴的課題組，一邊研究，一邊實(shí)踐，一邊總結(jié)，將會(huì)形成一系列關(guān)于該課題的實(shí)務(wù)總結(jié)文章，供尚未有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的律師團(tuán)隊(duì)借鑒參考，也借此與有關(guān)理論專家以及有不同經(jīng)驗(yàn)的實(shí)務(wù)工作者探討請教。

　　 如何打造一個(gè)適合做合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)的律師團(tuán)隊(duì)？

　　一、做合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)，需要一個(gè)融合型的律師團(tuán)隊(duì)面對剛剛興起的企業(yè)合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)，刑事辯護(hù)律師們還沒有從刑訴程序、辯護(hù)詞模板的固定思維中走出來，對于這樣一個(gè)特殊的非訴訟項(xiàng)目，它的流程、要點(diǎn)、文書的模板是怎么樣的呢?

　　翻開和合規(guī)不起訴相關(guān)的書籍，基本都是理論探討、域外經(jīng)驗(yàn)，網(wǎng)上可以搜索到的文章也是類似的。一時(shí)之間，刑辯律師們不知道從何著手。對于長期做非訴訟業(yè)務(wù)的律師團(tuán)隊(duì)來說，某一項(xiàng)單位犯罪慣有的犯罪手法是怎么樣的?如何通過制度設(shè)置來有效預(yù)防犯罪?如何在后續(xù)執(zhí)行中達(dá)到將單位刑事責(zé)任和個(gè)人行為分離的效果?

　　雖然盡職調(diào)查、起草制度早已是習(xí)以為常的工作，但要幫助企業(yè)設(shè)計(jì)出一個(gè)有效的企業(yè)刑事合規(guī)體系，一時(shí)之間，也是非訴訟律師們也是心里沒底。

　　對于刑辯律師，我們一直強(qiáng)調(diào)要緊跟形勢，轉(zhuǎn)變觀念。

　　一個(gè)優(yōu)秀的刑辯律師，也可以華麗轉(zhuǎn)身，成為一個(gè)出色的刑事危機(jī)處理專家、一個(gè)犯罪預(yù)防專家。但是，需要我們注意實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、移植和運(yùn)用，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)知識(shí)的學(xué)習(xí)積累，轉(zhuǎn)變服務(wù)方式和文書習(xí)慣。走出法庭，也許我們的刑事辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)會(huì)更有價(jià)值。而對于非訴訟律師團(tuán)隊(duì)，其實(shí)理論專家們也常強(qiáng)調(diào)，合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)與一般的企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)是有本質(zhì)差別的。要預(yù)防犯罪，先要深入了解犯罪，只有經(jīng)歷戰(zhàn)爭洗禮的戰(zhàn)士，才更懂得如何筑起穩(wěn)固的戰(zhàn)壕。刑事的經(jīng)驗(yàn)一時(shí)難以積累，所以，要做合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)，必然要引進(jìn)有相關(guān)刑事經(jīng)驗(yàn)的伙伴。所以，刑辯律師和非訴律師各有優(yōu)點(diǎn)，也各有短板。要做好一個(gè)合規(guī)不起訴項(xiàng)目，需要一個(gè)刑事、非訴訟經(jīng)驗(yàn)相融合的綜合性團(tuán)隊(duì)，而且最好是一個(gè)密切合作的一體化團(tuán)隊(duì)，這樣才能共同研討、設(shè)計(jì)出可行、有效、全面的企業(yè)刑事合規(guī)體系，起草好相關(guān)制度，在經(jīng)營中落地、實(shí)施、持續(xù)執(zhí)行，最終通過第三方組織和檢察院的合規(guī)審查。

　　由于合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)工作量大、文書材料多，復(fù)雜繁瑣，而且合規(guī)考察期短，時(shí)間緊迫，所以需要充足的人手來分工合作，同步進(jìn)行，要按時(shí)、高質(zhì)量地完成一個(gè)合規(guī)不起訴的項(xiàng)目，至少需要一個(gè)5名以上成員的律師團(tuán)隊(duì)。

　　二、做合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)，律師團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該具備的“軟實(shí)力”

　　1、熟悉合規(guī)不起訴的相關(guān)規(guī)定

　　法律新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，通常會(huì)從程序開始。關(guān)于企業(yè)合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)，最高人民檢察院和試點(diǎn)地區(qū)的檢察院都有頒布相關(guān)的規(guī)定，比如最高檢頒布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》，比如廣州市人民檢察院頒布的《廣州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制實(shí)施辦法》等，都規(guī)定了第三方組織的設(shè)立程序、檢察機(jī)關(guān)和第三方組織的權(quán)限、辦理合規(guī)不起訴的基本流程等。辦理合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)，首先要做的，是收集和熟悉這些規(guī)定。

　　2、了解和涉案相關(guān)的罪名和慣常犯罪手法

　　合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)的核心問題是預(yù)防企業(yè)再犯同類型犯罪。要預(yù)防犯罪，先要了解犯罪。律師團(tuán)隊(duì)需要先對企業(yè)涉嫌的罪名詳細(xì)研究，更重要的是，要對該罪名對應(yīng)的慣常的犯罪手法有所了解。只有了解犯罪手法，才能發(fā)現(xiàn)公司制度存在的漏洞，進(jìn)而有針對性地設(shè)計(jì)相應(yīng)的合規(guī)制度，防止類似的犯罪發(fā)生。而且，客戶對于刑事律師的經(jīng)驗(yàn)的判斷，經(jīng)常不是看法律素養(yǎng)，而是看律師對犯罪手法的熟悉程度，是否熟悉“行內(nèi)規(guī)則”。如果律師能說“行話”，通常就會(huì)被客戶視為是“行內(nèi)人”，在訪談溝通、內(nèi)部調(diào)查、建章立制等各項(xiàng)工作也會(huì)推進(jìn)得比較順利。比如，在設(shè)計(jì)證券類犯罪的合規(guī)不起訴案件中，當(dāng)事人經(jīng)常會(huì)說一些“”市值管理”、“對敲”、“鎖倉”、“尾盤拉抬”等可能與犯罪手法相關(guān)的專業(yè)術(shù)語，做該類案件的犯罪預(yù)防業(yè)務(wù)，熟悉這些手法和術(shù)語是必需的，否則可能會(huì)被當(dāng)事人認(rèn)為不夠?qū)I(yè)。

　　3、擴(kuò)大和業(yè)務(wù)相關(guān)的知識(shí)面

　　合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)的核心是預(yù)防再犯。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，就必須要在公司建立起嚴(yán)密的合規(guī)制度，將合規(guī)審查融入到公司的各項(xiàng)制度中，包括各項(xiàng)審批、財(cái)務(wù)制度、招投標(biāo)制度、采購制度、人力資源制度、舉報(bào)監(jiān)察制度等，這樣才能從源頭上有效預(yù)防違法行為。制度當(dāng)然是最可靠的，但是實(shí)施了幾十年企業(yè)合規(guī)制度的美國法律界也有這樣一句話：“沒有一項(xiàng)完美的制度能夠預(yù)防全部的犯罪。”所以，僅僅依靠制度來預(yù)防違法行為是不夠的。法律是最低標(biāo)準(zhǔn)的道德。一個(gè)全面有效的企業(yè)合規(guī)體系的建立，應(yīng)該是從內(nèi)而外的，既要有嚴(yán)密的制度，也要讓經(jīng)營者和員工從觀念上樹立起對規(guī)則的敬畏、對商業(yè)倫理的信仰，培養(yǎng)起企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感。只有這樣，合規(guī)制度才能得到有效的遵守。所以，律師團(tuán)隊(duì)除了應(yīng)有的法律知識(shí)以外，還應(yīng)該對基本的公司管理、財(cái)務(wù)、銷售制度等知識(shí)有所涉獵，對于商業(yè)規(guī)則、慣例和道德有所了解，這樣才能幫助企業(yè)搭建起可行有效全面的合規(guī)機(jī)制，幫助企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。

　　4、轉(zhuǎn)變工作模式和文書寫作習(xí)慣

　　刑辯律師和非訴律師的思維習(xí)慣是有所差別的，刑辯律師重在“破”，而非訴律師重在“立”;刑辯律師擅長反駁對方觀點(diǎn)，而非訴律師擅長自行構(gòu)建制度;刑辯律師的習(xí)慣提煉觀點(diǎn)、說理論證，而非訴訟律師習(xí)慣記錄意見、起草協(xié)議;刑辯律師說話做事喜歡抓重點(diǎn)、重結(jié)果，而非訴訟律師說話做事注重嚴(yán)密性、完整性。如前所述，合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)是一個(gè)以犯罪預(yù)防為核心的特殊的非訴訟業(yè)務(wù)，需要一個(gè)融合型的律師團(tuán)隊(duì)。在具體工作中，刑辯律師和非訴律師更要改變各自的思維和文書習(xí)慣，取長補(bǔ)短，這樣才能最大化地發(fā)揮律師團(tuán)隊(duì)的作用，高效、準(zhǔn)確地推進(jìn)項(xiàng)目。

     5、要有創(chuàng)造性解決問題的思維和能力

     合規(guī)不起訴業(yè)務(wù)有相對固定的流程、要點(diǎn)和模板，但并不是每個(gè)項(xiàng)目都可以依葫蘆畫瓢，按照流程、套上模板就可以完成了。我們經(jīng)過幾個(gè)項(xiàng)目的實(shí)踐之后發(fā)現(xiàn)，每個(gè)項(xiàng)目涉及的罪名不同，犯罪手法差別很大，涉案企業(yè)分屬不同行業(yè)，有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、通訊行業(yè)、生物科技行業(yè)等等，而且每一個(gè)涉案企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式、文化習(xí)慣都大不一樣，所以每一個(gè)項(xiàng)目都會(huì)有很多新的問題需要解決。特別是，合規(guī)整改的目標(biāo)是要通過第三方組織和檢察機(jī)關(guān)的審查，但是對合規(guī)制度的審查標(biāo)準(zhǔn)目前相對抽象，比如對于“可行性、有效性、全面性”的審查標(biāo)準(zhǔn)，可能不同的第三方組織的專家有不同的理解。所以，律師團(tuán)隊(duì)如何運(yùn)用法律和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合企業(yè)的具體情況，發(fā)掘問題，解決問題，這很考驗(yàn)律師團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)造性解決問題的能力。因?yàn)槁蓭焾F(tuán)隊(duì)受聘于涉案企業(yè)，負(fù)有雙重職責(zé)，在將合規(guī)整改貫徹到企業(yè)的日常經(jīng)營的同時(shí)，也要盡可能地減少對企業(yè)效益的影響，既不能搞形式主義，也不能搞一刀切，所以這對律師團(tuán)隊(duì)解決實(shí)際問題的智慧和能力提出了很高的要求。